徐州市城市规划管理条例
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徐州市城市规划管理条例
江苏省徐州市人大常委会
徐州市城市规划管理条例
（2003年7月22日徐州市第十三届人民代表大会常务委员会第六次会议制定 2003年8月15日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第四次会议批准 2003年8月22日徐州市人民代表大会常务委员会公告第4号公布）
第一章 总则
第一条 为科学制定城市规划，加强城市规划管理，保证城市规划的实施，根据《中华人民共和国城市规划法》、《江苏省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》及有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 在本市行政区域内制定和实施城市规划，在城市规划区内进行建设，应当遵守本条例。
第三条 本条例所称城市规划区是指城市市区、城市行政区域内因城市建设和发展需要实行规划控制的区域。
城市规划区的范围由城市人民政府在城市总体规划中划定。
市、县级市城市规划区内的建制镇，不再另行划定城市规划区。
第四条 市、县（市）、贾汪区人民政府规划行政管理部门（以下简称规划部门）主管本行政区域内的城市规划管理工作。
发展计划、建设、国土资源、市政、园林、水利等部门，应当依法各司其职，协同规划部门实施城市规划管理。
第五条 城市新区开发和旧区改建应当遵循统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套建设的原则。
第六条 城市规划应当符合以下要求：
（一）促进经济与人口、资源、环境的协调发展；
（二）维护国家与社会公众利益；
（三）保护和改善城市生态环境；
（四）保护历史文化遗产和自然风景旅游资源，体现历史文化名城特色；
（五）保护耕地，节约并合理使用土地；
（六）完善城市功能，加强城市基础设施和公共设施建设，方便居民生活；
（七）符合交通、消防、卫生、防洪、防震、防空建设等公共安全要求。
第七条 城市规划区内的土地利用和各项建设，应当符合城市规划要求，服从规划管理。
第八条 城市规划管理实行规划部门核发选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证制度。
第二章 城市规划的编制与审批
第九条 市城市规划包括总体规划、分区规划、详细规划。
县级市城市规划以及县、贾汪区人民政府所在地的镇和其他建制镇的城市规划包括总体规划、详细规划。
详细规划分为控制性详细规划和修建性详细规划。
城市规划必须明确规定强制性内容。
第十条 编制城市规划应当以国家和省颁布的城市规划技术规范为主要技术依据。
单独编制的各项专业规划应当与城市总体规划相协调。
第十一条 编制城市规划应当遵循科学化、民主化原则。城市总体规划、分区规划、控制性详细规划报请批准前，应当向社会公示，听取意见。
第十二条 城市总体规划由以下机关编制和审批：
（一）市总体规划由市人民政府负责组织编制，经省人民政府审查同意后，报国务院审批；
（二）县级市总体规划由县级市人民政府负责组织编制，经市人民政府审查同意后，报省人民政府审批；
（三）县、贾汪区人民政府所在地的镇的总体规划，由县、贾汪区人民政府负责组织编制，报市人民政府审批；
（四）其他建制镇的总体规划，由镇人民政府负责组织编制，报县（市）、贾汪区人民政府审批。
市、县（市）、贾汪区人民政府编制的总体规划报请审批前，应当提请同级人民代表大会或者其常务委员会审议通过。
第十三条 市分区规划和控制性详细规划、县级市控制性详细规划以及县、贾汪区人民政府所在地的镇的控制性详细规划由规划部门组织编制，报同级人民政府审批；其他建制镇的控制性详细规划，由镇人民政府负责组织编制，报县（市）、贾汪区人民政府审批。
分区规划、控制性详细规划经人民政府批准后，由批准机关报同级人民代表大会常务委员会备案。
修建性详细规划由建设单位根据控制性详细规划和规划部门或者镇人民政府提出的规划设计条件，委托有相应资质的城市规划编制单位编制，报市、县（市）、贾汪区规划部门审批。
第十四条 单独编制的历史文化名城保护规划、风景名胜区规划，按有关规定审批。
有关主管部门编制的各项专业规划，由同级规划部门综合协调后，报同级人民政府审批。国家和省另有规定的从其规定。
城市规划涉及军事设施的，负责编制规划的单位应当征求军事部门的意见。
第十五条 城市总体规划、分区规划经批准后，城市人民政府应当向社会公布。
详细规划经批准后，由规划部门向社会公布。
城市规划依法变更、调整的，应当向社会重新公布。
第十六条 城市人民政府对城市总体规划进行局部调整，应当报同级人民代表大会常务委员会和原批准机关备案；涉及城市性质、规模、发展方向和总体布局等重大变更或者规划强制性内容调整的，须经同级人民代表大会或者其常务委员会审议通过后，报原批准机关批准。
第十七条 分区规划、控制性详细规划进行局部调整的，应当报原审批机关批准，并由批准机关报同级人民代表大会常务委员会备案；分区规划、控制性详细规划的调整涉及城市总体规划调整的，须经同级人民代表大会常务委员会审议通过。
第三章 城市规划的实施
第十八条 建设用地应当在城市规划确定的土地使用功能区内选址定点。
第十九条 城市规划区内的建设项目有下列情形之一的，应当向规划部门申请领取建设项目选址意见书和建设用地规划许可证：
（一）新建、迁建单位使用土地的；
（二）原址扩建使用本单位以外土地的；
（三）改变本单位土地使用性质的。
规划部门应当自受理之日起三十个工作日内作出决定，审核同意的，核发建设项目选址意见书和建设用地规划许可证；审核不同意的，书面告知申请人，并说明理由。
第二十条 因建设需要临时使用土地的，使用者应当向规划部门申请领取临时用地规划许可证。
第二十一条 建设单位或者个人在取得建设项目选址意见书、建设用地规划许可证或者临时用地规划许可证后，方可向土地行政主管部门申请办理建设用地手续。
第二十二条 在城市规划区内新建、扩建、改建各类建筑物、构筑物、道路、管线以及其他工程设施，应当办理建设工程规划许可证。
第二十三条 小型建设项目和短距离管线工程项目建设工程规划许可证，按照以下程序办理：
（一）建设单位或者个人填报建设工程规划许可证申请书；
（二）规划部门核准建设内容，必要时提出规划设计条件；
（三）规划部门审查建筑设计方案或者施工图；
（四）发给定桩测量通知书；
（五）经验基后，领取建设工程规划许可证。
适用前款规定的小型建设项目和短距离管线工程项目是指：
（一）建筑面积不超过三百平方米的新建、扩建、改建的建筑物、构筑物；
（二）围墙、大门和占地面积小于一百平方米的塔、池、微波和无线电收发讯塔架；
（三）临街门面的改造、装饰工程；
（四）宣传廊、候车亭、广告牌、纪念碑（亭）、城市雕塑及各种建筑小品；
（五）直径一百五十毫米以下且铺设长度小于一百五十米的给水管、液化石油气管、煤（天然）气管；直径三百毫米以下且铺设长度小于一百五十米的雨水管和污水管；铺设长度小于一百五十米的热力管沟；
（六）电讯、广播电视和电压在十千伏以下的架空线缆及铺设长度小于一百五十米的地下管线、管沟；
（七）城市道路两侧的路灯杆（线）。
第二十四条 申请领取建设工程规划许可证，按照以下程序办理：
（一）建设单位或者个人持建设项目批准文件、土地使用权证明文件、拟建范围地形图，向规划部门提出申请；
（二）规划部门划定拟建工程规划设计范围红线，发给规划设计条件通知书；
（三）规划部门按照规划设计的要求审查拟建工程方案设计图、初步设计图或者施工设计图。
规划部门应当自收到建设单位或者个人依法提交的相关文件、图件后的十五个工作日内作出决定，符合规划许可条件的，发给建设工程规划许可证；不符合规划许可条件的，书面告知申请人，并说明理由。
第二十五条 在城市规划区新建、扩建、改建、翻建私有住宅房屋，应当持房屋权属证书（新建房屋除外）、土地使用权证、户籍证件和身份证，向规划部门申请领取建设工程规划许可证。
第二十六条 建设项目选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证由市、县（市）、贾汪区人民政府规划部门核发。
市城市规划区内属于县级人民政府管辖的地区，由县规划部门报市规划部门审定后，由县规划部门核发。
县级市城市规划区和县、贾汪区人民政府所在地的镇以外的建制镇的居民私有住宅建设工程规划许可证，县（市）、贾汪区规划部门可以委托镇人民政府核发，报所属县（市）、贾汪区规划部门备案。
市城市规划区内县所辖建制镇的居民私有住宅建设工程规划许可证，由所属县规划部门核发，报市规划部门备案。
第二十七条 建设用地规划许可证和建设工程规划许可证规定的内容不得擅自变更。确需变更的，应当经规划部门同意，并办理变更手续。
建设单位或者个人在取得建设用地规划许可证后一年内未办完用地手续或者取得建设工程规划许可证后一年内未开工、又未办理延期手续的，建设用地规划许可证或者建设工程规划许可证自行失效。
第二十八条 建设单位或者个人在取得建设工程规划许可证或者临时建设工程规划许可证后，方可申请办理开工手续。
取得建设工程规划许可证并办理了开工手续的建设工程，应当经规划部门验线合格后方可建设。
第二十九条 建设工程设计单位应当在设计资质证书规定的范围内按照规划部门提出的规划设计要求和有关规范进行设计。
设计文件经批准后不得擅自变更；确需变更的，应当按照原审批程序办理变更手续。
第三十条 建设单位或者个人以及施工单位应当按照建设工程规划许可证及其附件、附图的要求进行建设和施工。
第三十一条 建设工程按照规划配套建设的绿地、停车场（库）、无障碍设施、道路、管线和治安、消防、环境保护、环境卫生、文化、教育、体育、社区管理等公共设施，应当与建设工程统一设计、同步建设、同时交付使用，不得改作他用。
第三十二条 在城市道路、广场等公共用地以及住宅区内，新建各类工程管线应当地下敷设。地下管线的布置应当符合规划的要求。
工程管线设施应当按照规划的要求与相关道路、桥梁的修建同步实施。
第三十三条 建设、施工单位在施工过程中发现地下文物古迹、各类工程管线、测量标志等，应当立即停止施工，保护现场，并及时报告规划部门和其他相关管理部门。
第三十四条 围墙、建筑小品、各类构筑物的外装修设计及装饰材料和色彩的选用，应当与周围环境相协调，符合城市规划要求。
第三十五条 规划部门应当会同工商、市政、公安、房管、交通等有关部门编制户外广告设施的设置规划。户外广告设施的设置，由规划部门根据设置规划审批。
第三十六条 建筑物的使用应当符合建设工程规划许可证批准的使用性质。需要变更建筑物使用性质的，应当报经规划等有关部门批准。
第三十七条 在城市规划区内建掘土场、采砂场、采石场、垃圾场，进行围填水面和其他改变地形、地貌活动的，应当经规划部门和有关主管部门批准。
第三十八条 修建临时建筑物、构筑物应当依法取得临时建设工程规划许可证。临时建设工程规划许可证的办理程序参照本条例第二十三条的规定执行。
临时建筑物、构筑物的高度不得超过七米。提倡设置可移动式临时建筑。
临时建筑物、构筑物使用期不得超过两年，因特殊情况确需延长使用期的，应当在期满前两个月内向原发证机关提出申请，经批准后方可延期使用。每次延期不得超过一年，延期次数不得超过两次。
临时建筑物、构筑物使用期满后，建设单位或者个人应当自行拆除，恢复原貌。
第三十九条 车行道、消防通道、主次干道的人行道、建筑退缩地带和地下埋设工程管线的地段不得修建建筑物、构筑物。
第四十条 建设工程进行规划验收以及地下管线工程覆土前，建设单位应当通知规划部门进行竣工测量。
第四十一条 建设工程竣工，规划部门应当按照批准的规划文件的内容进行规划管理验收。验收合格后，规划部门应当出具规划管理验收认可文件。
建设工程竣工验收后，建设单位或者个人应当在六个月内向规划部门报送建设工程有关的竣工档案。
第四十二条 有下列情形之一的，属于严重影响城市规划的建筑物、构筑物：
（一）违反规划强制性内容的；
（二）改变土地使用性质，影响城市规划实施的；
（三）对生态环境构成破坏的；
（四）影响消防、防汛设施以及燃气管道等设施的正常运行，对城市安全构成威胁的；
（五）对各类交通设施、工程管线和设施、高压供电走廊、微波通道通讯的正常运行构成威胁的；
（六）占用城市道路或者规划道路用地的；
（七）占用城市广场、绿地的；
（八）占用湖河水面、滩涂、堤岸及其保护地段的；
（九）违反历史文化保护区、风景名胜区详细规划的；
（十）严重影响城市景观或者对生产、生活造成严重危害的；
（十一）在近期建设控制区、规划确定的禁止建设区和特殊重大工程安全保护区内建设的；
（十二）法律、法规规定的其他严重影响城市规划的情形。
第四章 法律责任
第四十三条 规划部门及其工作人员有下列行为之一的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，由其所在单位或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）越权审批或者其他违法审批的；
（二）无正当理由拒绝、拖延核发许可证或者其他批准文件的；
（三）发现违法行为不予查处，造成严重后果的；
（四）利用职务便利收受他人财物或者其他好处的。
规划部门违法审批或者作出其他错误决定的，依法由有权机关责令其纠正或者予以撤销，并由规划部门对违法建设工程依法作出处理；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第四十四条 擅自改变建设用地规划许可证核定的用地单位、位置、界限的，由规划部门责令限期改正；逾期不改正的，由规划部门吊销建设用地规划许可证。
第四十五条 在城市规划区内未取得建设工程规划许可证或者违反建设工程规划许可证的规定进行建设，有本条例第四十二条规定严重影响城市规划情形之一的，由规划部门责令停止建设，限期拆除或者没收违法建筑物、构筑物及其设施；其他影响城市规划尚可采取改正措施的，由规划部门责令限期改正，并处以土建工程造价百分之三以上百分之十五以下的罚款。
违法建设逾期不拆除的，由规划部门依法申请人民法院强制执行。
第四十六条 设计单位、施工单位违反本条例第二十九条、第三十条规定进行设计或者施工的，依照有关法律、法规的规定予以处罚。
第四十七条 违反本条例第三十六条规定擅自改变建设工程规划许可证核准的建筑物使用性质的，由规划部门责令限期改正，并按照违法建筑面积处以每平方米五十元以上二百元以下罚款。
第四十八条 违反本条例第三十八条第四款规定逾期未拆除临时建筑物、构筑物的，由规划部门责令限期拆除，并按照建筑面积处以每平方米一百元以上五百元以下罚款。
第四十九条 建设单位或者个人违反本条例第四十一条第二款规定逾期不报送竣工档案的，由规划部门责令报送，仍不报送的，处以一万元以上十万元以下罚款。
第五十条 规划部门的停工通知书，当事人拒不执行的，规划部门可以依法申请人民法院强制执行。
第五十一条 本条例规定的行政处罚属于城市管理相对集中行政处罚权范围的，由城市管理行政执法部门依照本条例的规定实施。
第五章 附则
第五十二条 本条例所称城市规划强制性内容，是指城市总体规划、详细规划中涉及区域协调发展、资源利用、环境保护、风景名胜资源管理、自然与文化遗产保护、公众利益和公共安全等方面的内容，是对城市规划的实施进行监督检查的基本依据。
第五十三条 市城市规划区内开发区控制性详细规划的编制，由开发区管理机构提出规划意见，经市规划部门审定后，报市人民政府审批。
第五十四条 本条例自2003年10月1日起施行。
证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
2008]25号
为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》，现予公布，自2008年7月1日起施行。
二ΟΟ八年五月三十一日
证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。
第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户管理客户委托资产的活动，适用本细则。
第三条 证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。
第四条 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。
第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。
第六条 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。
第七条 中国证监会依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。
第八条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《试行办法》、本细则及相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。
第二章 业务规则
第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。
第十条 证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额，应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。
第十一条 证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
第十二条 证券公司应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。
客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。
第十三条 证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险。
第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
第十五条 客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。
自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件；未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。
证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。
第十六条 客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
第十七条 资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反定向资产管理合同的，应当立即要求证券公司改正；未能改正或者造成客户委托资产损失的，资产托管机构应当及时通知客户，并报告证券公司住所地中国证监会派出机构。
第十八条 证券公司、资产托管机构应当保证客户委托资产与证券公司、资产托管机构自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。
第十九条 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户（以下简称专用证券账户）；买卖证券交易所以外的交易品种，应当按照有关规定开立相应账户。专用证券账户和相应账户内的资产归客户所有。
专用证券账户名称为“客户名称”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。
第二十条 专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。
客户开立专用证券账户，或者将客户普通证券账户转换为专用证券账户的，应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司代理客户办理专用证券账户，应当提交证券资产管理业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。
同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。
证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。备案前，不得使用该账户进行交易。
第二十一条 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
第二十二条 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。
客户已经开立普通证券账户的，专用证券账户不得转换为客户普通证券账户，专用证券账户应当注销。
专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。
第二十三条 专用证券账户开立时，客户将委托的证券从客户原有证券账户划转至该客户专用证券账户，或者专用证券账户注销时，客户将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，应当由证券公司根据定向资产管理合同的约定，代理客户向证券登记结算机构申请办理。
前款所称的证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。
第二十四条 定向资产管理合同应当对客户授权证券公司开立、使用、注销、转换专用证券账户以及客户提供必要协助等事宜作出明确约定。
第二十五条 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。
定向资产管理合同约定的投资范围，不得超出法律、行政法规和中国证监会的规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。
第二十六条 证券公司将客户委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产管理合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资。客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。
定向资产管理合同应当对前款所述投资的通知和答复程序作出明确约定。
第二十七条 证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
第二十八条 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等作出明确约定。
第二十九条 证券公司从事定向资产管理业务，应当由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。
第三十条 证券公司、资产托管机构应当保证客户能够按照定向资产管理合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产的配置状况、净值变动、交易记录等相关信息。
证券公司应当按照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。
第三十一条 客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务情形的，应当由客户履行相应的义务，证券公司、资产托管机构应当予以配合。
客户拒不履行或者怠于履行义务的，证券公司、资产托管机构应当及时向证券交易所、证券公司住所地中国证监会派出机构报告。
第三十二条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。
客户通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份发生本细则第三十一条第一款规定的情形，客户授权证券公司或者资产托管机构查询的，证券公司或者资产托管机构应当及时通知客户；未授权证券公司或者资产托管机构查询的，客户应当及时通知证券公司和资产托管机构。
证券公司管理的专用证券账户内单家上市公司股份不得超过该公司股份总数的5%，但客户明确授权的除外；在客户授权范围内发生本细则第三十一条第一款规定情形的，证券公司、资产托管机构应当及时通知客户，并督促客户履行相关义务。
第三十三条 客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的，应当在每次买卖前取得客户同意；客户未同意的，证券公司不得买卖该上市公司股票。
第三十四条 证券公司从事定向资产管理业务，发生变更投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。
第三十五条 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定将客户资产交还客户。
第三十六条 证券公司应当妥善保管定向资产管理合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。上述文件、资料和数据保存期限不得少于20年。
第三章 风险管理与内部控制
第三十七条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。
证券公司应当将前款所述管理制度报住所地中国证监会派出机构备案。住所地中国证监会派出机构应当对公司制度及其执行情况进行核查。
第三十八条 证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
第三十九条 证券公司应当完善投资决策体系，加强对交易执行环节的控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。
证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。
第四十条 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、诚信的原则，禁止任何形式的利益输送。
证券公司的定向资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。
第四十一条 证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。
第四十二条 证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与资产托管机构定期对账。
第四十三条 证券公司应当对定向资产管理业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地中国证监会派出机构报告。
第四十四条 证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对上述客户的账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
定向资产管理业务专项审计意见应当对上述客户账户的资料完整性、交易公允性作出说明。
上市证券公司接受持有本公司5%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受本条第一、二款的限制。
第四十五条 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：
（一） 挪用客户资产；
（二） 以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户；
（三） 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案；
（四） 接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额；
（五） 以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；
（六） 以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；
（七） 使用客户委托资产进行不必要的证券交易；
（八） 内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
（九） 超出公司经营范围从事定向资产管理业务；
（十） 法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
第四章 监督管理
第四十六条 证券公司应当在5日内将签订的定向资产管理合同报住所地中国证监会派出机构备案。
定向资产管理合同发生任何形式的变更或者补充的，证券公司应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。
第四十七条 证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报住所地中国证监会派出机构备案。
第四十八条 会计师事务所对证券公司进行年度审计时，应当对定向资产管理业务出具专项审计意见。证券公司应当将审计结果报住所地中国证监会派出机构备案。
第四十九条 中国证监会及其派出机构依法履行对定向资产管理业务的监管职责，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
第五十条 证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：
（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；
（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；
（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；
（四）责令暂停证券公司定向资产管理业务；
（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。
第五十一条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。
第五十二条 证券交易所应当实时监控专用证券账户的交易行为，发现异常情况的，应当及时处理，并报告中国证监会。
第五十三条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构及其相关人员从事定向资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第五章 附 则
第五十四条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。
第五十五条 本细则自2008年7月1日起施行。
中央国家机关会计领军人才培养实施意见
国务院机关事务管理局
中央国家机关会计领军人才培养实施意见
国管财〔2012〕141号
国务院各部委、各直属机构，各中央在京企业：：
为贯彻落实财政部《会计行业中长期人才发展规划（2010-2020）》关于“各地财政部门和中央有关主管单位要比照全国会计领军（后备）人才培养工程做法，大力培养本地区、本部门、本系统的会计领军人才”的要求以及国管局制定印发的《中央国家机关会计行业人才发展“十二五”规划》部署，加强中央国家机关会计领军人才培养工作，制定本实施意见。
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真贯彻科教兴国、人才强国战略，以能力建设为核心，遵循人才成长规律，立足知识前沿，创新培养机制，严格科学管理，培养一批精通业务、善于管理、熟悉国家财经法规、具有国际视野和战略思维的复合型高层次会计人才，服务于我国经济社会科学发展，为中央国家机关和中央企业输送优秀的领军人才，为全国会计领军人才队伍提供充足的人才储备。
二、培养目标
为满足行政事业单位深化改革和中央企业实施发展战略对会计人才的需求，在考虑现阶段我国开展高层次会计人才培训能力的基础上，按照会计人才的能力框架和素质要求，开展中央国家机关会计领军人才培养工作。“十二五”期间，在中央国家机关行政事业单位和中央在京企业的范围内，培养造就200名左右会计领军人才。其中，着力培养100名左右在行政事业单位或相关重要领域担任财务负责人的行政事业类会计领军人才，积极发挥这些人才在深化行政事业单位体制改革，优化资源配置，加强财政、财务管理，推动依法行政、依法理财，提高财政资金使用效益等方面的重要作用。着力培养100名左右在中央在京企业或重要经济领域担任财务负责人的企业类会计领军人才，积极发挥这些人才在深化企业内部改革，建立健全现代企业制度，增强企业核心竞争力，保障企业做强做大，推动企业实施“走出去”战略等方面的重要作用。
三、组织分工
国管局负责制定中央国家机关会计领军人才培养规划，组织实施会计领军人才选拔培养工作，研究制定会计领军人才能力框架，组织设计培训方式、开发培训教材，建立会计领军人才信息库，对学员实行跟踪管理，指导配合北京国家会计学院会计领军人才培训工作。
北京国家会计学院负责教学培训，协助国管局做好学员选拔、参与研究制定会计领军人才能力框架、开发培训课程、结业考核、学员档案库建设等教务管理工作。
中央国家机关各部门、各单位和各中央在京企业要积极支持配合国管局开展会计人才的选拔、使用和管理等工作，建立会计人才选送机制，推荐优秀人员参加会计领军人才选拔，制定人才使用激励机制，为优秀会计领军人才提供施展才能的舞台，全面组织好本系统会计人才队伍建设工作。
四、学员选拔
（一）选拔条件。
1.遵守《中华人民共和国会计法》等相关法律法规，诚实守信。
2.中央国家机关行政事业单位分管财务的单位负责人、财务部门正、副处长级干部；中央在京企业分管财务的企业负责人、财务部门正副职负责人。
3.具有经济管理类专业大学本科以上学历，具有较高的政策水平和较丰富的财务工作经验，从事财务会计工作5年以上，具有开拓创新意识和较强的组织协调能力、分析研究能力。
4.企业类具有高级会计师职称或通过高级会计师资格考试并达到国家合格标准。
5.具有较高的英语水平，能够运用英语进行听、说、读、写。
6.原则上年龄不超过45周岁，身体健康。
（二）选拔方式。
坚持公开、平等、竞争、择优的选拔原则，按照个人申报、单位推荐、笔试、面试、考核等程序进行。笔试与全国会计领军人才选拔同步进行，原则上使用同一试题，特殊情况下自行组织考试，申请者分别按照行政事业类和企业类不同类别参加考试。笔试结束后，根据财政部选拔情况，对有意愿参加中央国家机关会计领军人才选拔的申请者，按照成绩高低确定面试人选，独立组织面试。面试采用结构化面试方式，对面试成绩排在前若干名（具体人数以当期选拔人数为准）的人员进行考察，择优录取培训班学员。一般每两年选拔一次。
五、学员培训
采取“分类培养，联合打造”的人才培养模式。中央国家机关会计领军人才培养分为行政事业类和企业类两个类别进行。按照因材施教、学用结合的原则，实行集中培训与在职学习实践相结合、课堂教学与应用研究相结合的培训方式，通过建立学习、研究、实践、交流平台，系统学习知识，强化能力建设，全面培养和提升学员的综合素质。
（一）培训周期。
实行2+1培训模式，即每届培训周期为3年，第1年、第2年为集中培训、夯实基础阶段；第3年为参与实践、拓宽能力阶段。第一阶段以组织教学、跟踪管理为主，着重培养学员的专业素养，构筑全面的专业知识体系，拓展学员非专业知识视野，加强学员之间的交流，培养团队意识和沟通能力，提升学员的道德修养、职业使命感及社会责任感。第二阶段以高层次论坛、大跨度交流为主，创造学员参与社会实践的机会，着重提高学员的综合素质，培养学员的领导意识和国际化意识，提升学员解决战略问题的能力、处理突发问题的能力和国际交往能力，强调对学员实际工作能力的考察，激励学员专注对工作的投入和对单位的贡献，提高学员研究成果发表和出版比率，提升学员在行业中的知名度和影响力。
（二）培训基地。
中央国家机关会计领军人才培养以北京国家会计学院为主要培训基地，上海国家会计学院、厦门国家会计学院、浦东干部学院、清华大学、中国人民大学等知名院校为辅助培训基地，学员所在单位为培训基地的重要组成部分。
（三）培训方式。
培训由集中培训和跟踪管理两部分组成。集中培训采取短期、多次集中的培训方式，每年举办若干次。每个培训周期的首次集中培训时间一般为15天左右，以后各次集中培训时间为10天以内。集中培训结束即进入跟踪管理阶段。
1. 集中培训。以课堂教学、专题讲座、专题研讨、论坛等形式为主，通过学习交流夯实理论基础，提升知识结构，更新经营理念，拓展管理视野，培养分析判断和沟通协调能力，搭建起学员之间、师生之间沟通交流的平台，为学员实现从执行者向管理者、领导者、决策者的转变奠定基础。通过培训和综合考察，确定学员在职学习的方向和参与科研、实践的具体任务。
（1）课堂教学与专题讲座。以会计人才能力要求为指引，合理安排培训课程，以案例教学为主要培训方式，聘请国内外一流的专家、学者和有关领导担任授课教师，讲授科学的理论、知识和方法，逐步建立以会计理论知识为核心，覆盖社会学、管理学、经济学、法学、哲学、历史学等多学科的知识网络体系，积极打造精品课程。
（2）课堂互动与专题研讨。建立课堂互动、课后讨论的培训模式，加强师生之间、学员之间的沟通与交流，促进学员吸收知识，拓展视野，提升水平。
（3）实地参观考察。安排学员到大型企事业单位、机关、院校和研究机构参观、考察，邀请单位高层管理人员介绍管理经验，引导学员从实践中学习。
（4）开展境外培训。组织学员赴境外知名院校、国际性组织、跨国企业实地考察学习，通过与外国同行的交流，了解境外会计行业发展的最新信息、学术动态及先进的管理经验，提高学员的涉外沟通能力，拓宽学员的国际视野。
（5）网络信息交流。构建网络交流平台，以网络为载体，拓宽教学手段和方式，增强学员之间的交流互动。
2. 跟踪管理。集中培训结束后，学员以在职自学为主，边实践、边学习。培训基地为学员配备导师，提供自学书目、课题项目和辅导服务。定期举办网上论坛，实现教师和学员的一对一辅导。学员根据自学书目、课题项目和工作中遇到的实际问题进行自学、应用和调研等。按时参加各项培训活动，定期向国管局报送学习心得、实践应用报告、业绩报告、专业论文、案例研究报告、调研报告、考察报告等，提高解决实际问题的能力。
（1）实施动态跟踪管理。建立会计人才信息库和培训学员档案，记录学员在培训期间的各项表现，掌握学员动态。在培训周期内，国管局和培训基地不定期与学员及其所在单位联系，了解、通报学员的学习、工作、科研等情况，定期编辑出版学员动态。
（2）督促学员完成自学任务。安排一定的自学任务，督促学员利用业余时间认真完成学习指定阅读书目、承担省级或行业研究课题，通过不断学习，掌握相应的理论知识、科学方法，增强发现问题、分析问题、解决问题的能力，提高专业水平和综合能力。
（3）开设网络课堂。建立培训专属网站，开辟网络课堂，将优秀课程制成课件上网，供学员学习。同时，利用网络搭建学员沟通平台，为学员培训结束后继续交流提供载体。
（4）担任授课教师。根据学员的课题研究成果，安排学员参与中央国家机关会计人员继续教育及其他专业培训班的授课任务。
（5）担任评审专家。结合学员的综合素质和整体能力，吸收优秀学员进入中央国家机关高级会计专业资格评审专家库。
（6）参与专业研究。推荐优秀学员参加财政部、财政部会计准则委员会、财政部企业内部控制标准委员会等部门和机构组织开展的课题项目、学术研究、出国考察等活动。组织学员参与和承担中央国家机关相关专业课题的研究工作。
（7）建立跟踪评价体系。定期了解学员完成培训后的岗位职业变化，听取对学习课程的建议，为测评培训效果提供依据。
3. 联合培养。搭建行政事业类和企业类会计领军人才的沟通桥梁，通过多种方式，加强两类会计领军人才的沟通与交流，促进学习合作、业务合作、知识整合，打造会计领军人才联合团队。
（1）举办联合集中培训。每年举办一次联合集中培训，时间为3天至5天，采取“授课与交流相结合，以交流讨论为主”的培训模式。开设专题讲座，聘请国内外一流的专家、学者授课，开展交流讨论，加强两类人才之间的横向联系，开阔学员视野。
（2）举办合作论坛。以北京国家会计学院为依托，不定期举办合作论坛，邀请社会知名专家、学者、大型企事业单位高层管理人员、国家政策制定机构高层领导参加，就学员关心的问题进行讨论，实现信息共享，交流互动提升。
（3）搭建网络沟通平台。在两类会计领军人才培训分别自办专属网络平台的基础上，由北京国家会计学院负责建设两类学员公共网络沟通平台，实现远程互动，加强两类学员之间、学员与教师之间的联系。
（4）引导鼓励学员成立跨类别学习组织。积极发挥学员在学习合作、工作合作等方面的主观能动性，鼓励学员自发成立跨类别的学习、交流、互动型学习组织，构建会计领军人才学习团队。
六、培训管理
实行激励与约束相结合的培训管理机制，建立健全培训管理办法，引导学员按照培训方案完成培训任务。按照考核周期，对学员参加集中培训情况、完成自学任务情况、讲课情况、发表学术论文情况、参加论坛情况、参加网络交流情况、工作业绩、职务晋升情况、获奖情况、单位满意度等进行量化考核，结合学员的综合素质和发展潜力，择优选拔可塑性强、表现优秀的学员进入下一周期学习。对于无故缺课、未完成全部课程学习、不按规定报送学习心得、实践应用报告、业绩报告、专业论文、案例研究报告、调研报告、考察报告等的学员，劝其退学，并将情况通报学员所在单位。培训周期届满，对经考核准予结业的学员，由国管局颁发中央国家机关会计领军人才证书。
七、经费管理
国管局承担会计人才选拔阶段、在校培训期间的全部培训费用以及跟踪培训期间的相关费用。其他费用由学员所在单位根据情况承担。会计领军人才培养经费实行专项管理，专款专用。
八、学员使用
坚持“培养与使用相结合”的指导思想，建立推举机制。加强与学员所在单位的沟通，并积极推荐优秀学员担任领导职务。吸收优秀学员进入中央国家机关专业人才库。鼓励并支持学员参加国家级人才选拔。建立会计领军人才培养项目与北京国家会计学院会计专业硕士项目有效对接机制，实现学时互认、相关课程免修，方便学员攻读会计专业硕士学位。推荐特别优秀的学员加入财政部会计准则委员会、企业内部控制标准委员会、中国会计学会等专业机构。充分发挥会计领军人才的引领和辐射作用，打造中央国家机关会计领军人才品牌。
二〇一二年五月二十二日
