最高人民法院、内务部、中国人民解放军总政治部关于处理军属寻找革命军人问题的规定的联合通知

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铁道部


中华人民共和国铁道部令第32号


《铁路交通事故应急救援规则》已经2007年8月19日铁道部第十七次部长办公会议通过，现予公布，自2007年9月1日起施行。铁道部原发《铁路行车事故救援规则》（铁运〔1999〕118号）同时废止，前发有关文电与本规则相抵触的以本规则为准。



部 长：刘志军

　

二○○七年八月二十九日

　



铁路交通事故应急救援规则

　

第一章　总　则

第一条　为了规范和加强铁路交通事故（以下简称事故）的应急救援工作，最大限度地减少人员伤亡和财产损失，尽快恢复铁路运输秩序，依据《铁路交通事故应急救援和调查处理条例》（国务院令第501号）及国家有关规定，制定本规则。

第二条　国家铁路、合资铁路、地方铁路、专用铁路和铁路专用线发生事故，造成人员伤亡、财产损失、中断行车及其他影响铁路正常行车，需要实施应急救援的，适用本规则。

第三条　事故应急救援工作应当遵循“以人为本、逐级负责、应急有备、处置高效”的原则。

第四条　铁道部成立事故应急救援领导小组并设工作机构，建立健全工作制度，制定和完善事故应急救援预案，按照国家规定的权限和程序，组织、指挥、协调事故应急救援工作。

各铁路安全监督管理办公室（以下简称安全监管办）应当指导、督促铁路运输企业落实事故应急救援的各项规定，依法组织、指挥、协调本辖区内的事故应急救援工作。

第五条　铁路运输企业应当相应成立事故应急救援领导小组并设工作机构，建立健全工作制度，制定和完善事故应急救援预案，加强救援队、救援列车的建设，负责事故应急救援的人员培训、装备配置、物资储备、预案演练等基础工作，积极开展事故应急救援。

第六条　公安机关应当参与事故应急救援，负责保护事故现场，维护现场治安秩序，进行现场勘察和调查取证，依法查处违法犯罪嫌疑人，协助抢救遇险人员。

第七条　事故应急救援工作必要时，由铁道部、安全监管办协调请求国务院其他有关部门、有关地方人民政府、当地驻军、武装警察部队给予支持帮助。

　

第二章　救援报告

第八条　事故应急救援实行逐级报告制度。铁道部、安全监管办和铁路运输企业应当明确报告程序、方式和时限，公布接受报告的各级事故应急救援部门及电话。事故发生后，有关单位、部门应当按规定程序向上级单位和部门报告。

第九条　事故发生后，现场铁路工作人员或者其他有关人员应当立即向邻近铁路车站、列车调度员、公安机关或者相关单位负责人报告。接到报告的单位、部门应当根据需要立即通知救援队和救援列车。

遇有人员伤亡或者发生火灾、爆炸、危险货物泄漏等事故时，接到报告的单位、部门应当根据需要采取防护措施，并立即通知当地急救、医疗卫生部门或者公安消防、环境保护等部门。

第十条　铁路运输企业列车调度员接到事故报告后，应当立即按规定程序报告本企业负责人，并向本区域的安全监管办和铁道部列车调度员报告。

第十一条　铁道部列车调度员接到事故报告后，应当立即按规定程序上报。

发生特别重大事故时，铁道部应当立即向国务院报告。

第十二条　救援报告的主要内容：

（一）事故发生的时间、地点（站名）、区间（线名、公里、米）、线路条件、事故相关单位和人员。

（二）发生事故的列车种类、车次、机车型号、部位、牵引辆数、吨数、计长及运行速度。

（三）旅客人数，伤亡人数、性别、年龄以及救助情况，是否涉及境外人员伤亡。

（四）货物品名、装载情况，易燃、易爆等危险货物情况。

（五）机车车辆脱轨数量及型号、线路设备损坏程度等情况。

（六）对铁路行车的影响情况。

（七）事故原因的初步判断，事故发生后采取的措施及事故控制情况。

（八）需要应急救援的其他事项。

第十三条　事故应急救援过程中，人员伤亡、脱轨辆数、设备损坏等情况发生变化时，应及时补报。

第十四条　事故应急救援情况需要向社会通报时，由铁道部、安全监管办的宣传部门统一负责。

　

第三章　紧急处置

第十五条　事故发生后，列车司机或者运转车长等现场铁路工作人员应当立即采取停车措施，并按规定对列车进行安全防护。遇有人员伤亡时，应当向邻近车站或者列车调度员请求施救，并将伤亡人员移出线路、做好标记，有能力的应当对伤员进行紧急施救。

为保障铁路旅客安全或者因特殊运输需要不宜停车的，可以不停车。但是，列车司机或者运转车长等现场铁路工作人员应当立即将事故情况报告邻近车站、列车调度员，接到报告的邻近车站、列车调度员应当立即组织处置。

第十六条　客运列车发生事故造成车内人员伤亡或者危及人员安全时，列车长应当立即组织车上人员进行紧急施救，稳定人员情绪，维护现场秩序，并向邻近车站或者列车调度员请求施救。

第十七条　救援队接到事故救援通知后，救援队长应当召集救援队员以最快速度赶赴事故现场。到达事故现场后，应当立即组织紧急抢救伤员，利用既有设备起复脱轨的机车车辆，清除各种障碍，搭设必要的设备设施，为进一步实施救援创造条件。

第十八条　发生列车火灾、爆炸、危险货物泄漏等事故时，现场铁路工作人员应当尽快组织疏散现场人员并采取必要的防护措施。

第十九条　事故发生后影响本线或者邻线行车安全时，现场铁路工作人员应当立即按规定采取紧急防护措施。

　

第四章　救援响应

第二十条　接到事故救援报告后，应当根据事故严重程度和影响范围，按特别重大、重大、较大、一般四个等级由相应单位、部门作出应急救援响应，启动应急预案。

第二十一条　特别重大事故的应急救援，由铁道部报请国务院启动，或者由国务院授权的部门启动。铁道部在国务院事故应急救援领导小组的领导下开展工作，开通与国务院有关部门、事发地省级事故应急救援指挥机构以及现场事故救援指挥部的应急通信系统，征求有关专家建议以及国务院有关部门意见提出事故应急救援方案，经国务院事故应急救援领导小组确定后组织实施，并派出专家和有关人员赶赴现场参加救援。

第二十二条　重大事故的应急救援，由铁道部启动。铁道部事故应急救援工作机构应当组建现场事故应急救援指挥部（以下简称现场指挥部），并根据事故具体情况设立医疗救护、事故起复、后勤保障、应急调度、治安保卫、善后处理等工作组，开通与事发地铁路运输企业和现场指挥部的应急通信系统，咨询有关专家，确定事故应急救援具体实施方案，立即派出有关人员赶赴现场，调集各种应急救援资源，组织指挥应急救援工作。必要时，协调请求事发地人民政府、当地驻军、武装警察部队提供支援。遇有超出本级应急救援处置能力时，及时向国务院报告。

第二十三条　较大事故、一般事故的应急救援，由安全监管办启动或者督促铁路运输企业事故应急救援工作机构启动，组织成立现场指挥部，并根据事故具体情况设立医疗救护、事故起复、后勤保障、应急调度、治安保卫、善后处理等工作组，开通与现场指挥部的应急通信系统，咨询有关专家，确定事故应急救援具体实施方案。有关负责人和专业人员应当立即赶赴现场，调集各种应急救援资源，组织指挥应急救援工作。必要时，由安全监管办协调事发地人民政府、当地驻军、武装警察部队提供支援。遇有超出本级应急救援处置能力时，及时向铁道部报告。

　

第五章　现场救援

第二十四条　现场救援工作实行总指挥负责制，按照事故应急救援响应等级，由相应负责人担任总指挥，或者视情况由上级事故应急救援工作机构指定人员担任临时总指挥，统一指挥现场救援工作。各工作组及参加事故应急救援的单位、部门应当确定负责人。救援列车进行起复作业时，由救援列车负责人或者指定人员单一指挥。

现场总指挥以及参加事故应急救援的各工作组负责人、各单位和部门负责人、作业人员应当区别佩戴明显标志。

第二十五条　现场指挥部应当在全面了解人员伤亡以及机车车辆、线路、接触网、通信信号等行车设备损坏、地形环境等情况后，确定人员施救、现场保护、调查配合、货物处置、救援保障、起复救援、设备抢修等应急救援方案，并迅速组织实施。

在实施救援过程中，各单位、部门应当严格执行作业规范和标准，防止衍生事故。

第二十六条　事故发生后，运输调度部门应当根据需要及时发布各类救援调度命令。重点安排救援列车出动和救援物资运输。需要其他铁路运输企业出动救援列车时，由铁道部发布调度命令。

造成列车大量晚点时，应当尽快采取措施恢复行车秩序。预计不能在短时间内恢复行车时，应当尽量将客运列车安排停靠在较大车站，并组织向站车滞留旅客提供必要的食品、饮用水等服务。

第二十七条　事故造成人员伤亡时，现场指挥部应当立即组织协调对现场伤员进行救治，紧急调集有关药品器械，迅速将伤员转移至安全地带或者转移救治，采取必要的卫生防疫措施。

遇有重大人员伤亡或者需要大规模紧急转移、安置铁路旅客和沿线居民的，应当及时通知事发地人民政府组织开展救治和转移、安置工作，必要时可以由铁道部或者安全监管办进行协调。

第二十八条　现场指挥部应当根据需要迅速调集装备设施、物资材料、交通工具、食宿用品、药品器械等救援物资。铁路运输企业各单位、部门必须无条件支持配合，不得以各种理由推诿拒绝，延误救援工作。

物资调用超出铁路运输企业自身能力时，可以向有关单位、部门或者个人借用。

第二十九条　事故涉及货运列车时，货运部门应当迅速了解事故货车及相关货车的货物装载情况，组织调集装卸人员和机具清理事故货车及相关货车装载的货物，处置事故列车挂运的危险、鲜活易腐等货物，编制货运记录。

第三十条　事故应急救援需要出动救援列车时，救援列车应当在接到出动命令后30分钟内出动，到达事故现场后，救援列车负责人应当迅速确定具体的起复作业方案，经现场总指挥批准后立即开展起复作业。救援列车在桥梁或坡道等特殊地段作业时，应当连挂机车。两列及以上救援列车分头作业时的指挥，由现场总指挥协调分工后各自负责。两列及以上救援列车在同一个作业面集中作业或者联动作业时，由负责本区段救援任务的救援列车或者由现场总指挥指定人员负责指挥。救援列车在电气化区段实施救援作业时，应当在确认接触网工区接到停电命令并做好接地防护后方准进行。起复动车组、新型机车车辆等，应当使用专用吊索具。

第三十一条　事故应急救援需要通信保障时，通信部门应当在接到通知后根据需要立即启用“117”应急通信人工话务台，组织开通应急通信系统。事故发生在站内，应当在30分钟内开通电话、1小时内开通图像传输设备。事故发生在区间，应当在1小时内开通电话、2小时内开通图像传输设备。并指定专人值守，保证事故现场音频、视频和数据信息的实时传输，任何人不得干扰、阻碍事故信息采集和传输。

第三十二条　事故造成铁路设备设施损坏时，有关专业部门应当立即组织抢修，根据实际情况及时切断事故现场电源，拆除、拨移和恢复接触网，及时架设所需照明，调集足够的救援队伍、材料和机具，积极组织抢修损坏的线路、通信信号等行车设备设施，协助事故机车车辆的起复。对可以运行的受损机车车辆进行检查确认，符合挂运条件的方准移动，必要时派人护送。起复作业完毕后，应当迅速做好开通线路的各项准备。

第三十三条　事故遇有装载危险货物车辆时，现场指挥部应当在采取确保人身安全和作业安全措施后，方可开展救援。危险货物车辆需卸车、移动或者起复时，应当在专业人员指导下作业，及时清除有害残留物或者将其控制在安全范围内。必要时，由安全监管办协调环保监测部门及时检测有害物质的危害程度，采取防控措施。

第三十四条　公安机关应当组织解救和疏散遇险人员，设置现场警戒区域，阻止未经批准人员进入现场，指定专人进行现场勘查取证，必要时实施现场交通管制，负责事故现场旅客、货物及沿线滞留列车的安全保卫工作。

第三十五条　事故应急救援过程中，有关单位和个人应当妥善保护事故现场以及相关证据，并及时移交事故调查组。因应急救援需要改变事故现场时，应当做出标记、绘制现场示意图、制作现场视听资料，并做出书面记录。任何单位和个人不得破坏事故现场，不得伪造、隐匿或者毁灭相关证据。

第三十六条　事故救援完毕后，现场指挥部应当组织救援人员对现场进行全面检查清理，进一步确认无伤亡人员遗留，拆除、回收、移送救援设备设施，清除障碍物，确认具备开通条件后，立即通知有关人员按规定办理手续，由列车调度员发布调度命令开通线路，尽快恢复正常行车。

　

第六章　善后处理

第三十七条　事故善后处理工作组应当依法进行事故的善后处理，组织妥善做好现场遇险滞留人员食宿、转移和旅客改签、退票等服务工作，以及伤亡人员亲属的通知、接待以及抚恤丧葬、经济补偿等处置工作。负责收取伤亡人员医疗档案资料，核定救治费用。

第三十八条　对事故造成的伤亡人员，现场指挥部应当在积极组织施救的同时，负责协调落实伤亡人员的救治、丧葬等临时费用，待事故责任认定后，由事故责任方承担。

第三十九条　事故造成人员死亡的，应当由急救、医疗卫生部门或者法医出具死亡证明，尸体由其家属或者铁路运输企业存放于殡葬服务单位，或者存放于有条件的急救、医疗卫生部门。尸体检验完成后，由事故善后处理工作组通知死者家属在10日内办理丧葬事宜。对未知名尸体，由法医检验后填写《未知名尸体信息登记表》。经核查无法确认死者身份的，经事故善后处理工作组负责人批准，刊登认尸启事，刊登后10日无人认领的，由县级或者相当于县级以上的公安机关批准处理尸体。

第四十条　事故造成境外来华人员死亡的，事故善后处理工作组应当通知死者亲属或者所属国家驻华使（领）馆，尸体处置事宜按照我国有关规定办理。

第四十一条　对事故现场遗留的财物，事故善后处理工作组或者公安部门应当进行清点、登记并妥善保管。

第四十二条　对事故造成的人员伤亡、财产损失以及事故应急救援费用等应当进行统计。借用有关单位和个人的设备设施和其他物资，使用完毕后应当及时归还并适当支付费用，丢失或者损坏的应当合理赔偿。

第四十三条　对事故造成的人员伤亡和财产损失，按照国家有关法律、法规和《铁路交通事故应急救援和调查处理条例》有关规定给予赔偿。

事故当事人对损害赔偿有争议时，可以协商解决，或者请求组织事故调查组的机构进行调解，也可以直接提起民事诉讼。

第四十四条　属于肇事方责任给铁路运输企业造成损失的，应当按照事故认定书由肇事方赔偿。

第四十五条　因设备质量或者施工质量造成事故损失的，铁路运输企业有权依据事故认定书向有关责任方追偿损失。

第四十六条　事故应急救援工作结束后，现场指挥部应当对事故应急救援工作进行总结，于5日内形成书面报告，并附事故应急救援有关证据材料，按事故等级报铁道部事故应急救援领导小组或者安全监管办备案。由铁道部事故应急救援领导小组或者安全监管办组织进行全面总结分析，对事故应急救援的组织工作进行评价认定，总结经验教训，制定整改措施，修改完善应急预案及有关制度办法。

　

第七章　罚　则

第四十七条　铁路运输企业及其职工违反本规则规定，不立即组织事故应急救援或者迟报、漏报、瞒报、谎报事故等延误救援的，由铁道部或者安全监管办对责任单位处10万元以上50万元以下的罚款，对责任人处4000元以上2万元以下的罚款。

第四十八条　铁道部、安全监管办等国家工作人员以及其他人员违反本规则规定，未立即启动应急预案或者迟报、漏报、瞒报、谎报事故等延误救援的，对主管负责人和其他直接责任人依法给予行政处分。涉嫌犯罪的，依照有关规定移送司法机关处理。

第四十九条　违反本规则规定，干扰、阻碍事故应急救援的，由铁道部或者安全监管办对责任单位处4万元以上20万元以下的罚款，对责任人处2000元以上1万元以下的罚款。情节严重的，对责任单位处20万元以上100万元以下的罚款，对责任人处1万元以上5万元以下的罚款。属于国家工作人员的，依法给予行政处分。违反治安管理规定的，由公安机关依法给予治安管理处罚。涉嫌犯罪的，依照有关规定移送司法机关处理。

　

第八章　附 则

第五十条　本规则由铁道部负责解释。

第五十一条　本规则自2007年9 月1 日起施行，铁道部原发《铁路行车事故救援规则》（铁运〔1999〕118号）同时废止。



国务院


期货交易管理暂行条例

（1999年5月25日国务院第十八次常务会议通过1999年6月2日中华人民共和国国务院令第267号发布自1999年9月1日起施行）


第一章　总则

　　第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序
，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，制定本条例。
　　第二条从事期货交易及其相关活动的，必须遵守本条例。
　　第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止
欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
　　第四条期货交易必须在期货交易所内进行。禁止不通过期货交易所的场外期货交
易。
　　第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对期货市场实行集中统
一的监督管理。

第二章　期货交易所

　　第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。
　　未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。
　　第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易
所以其全部财产承担民事责任。
　　第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。取得
期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，并交纳会员资格费。
　　期货交易所会员由期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员组成。
　　第九条期货交易所设理事会。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举
产生。
　　期货交易所设总经理、副总经理，由中国证监会任免。总经理为期货交易所的法
定代表人。
　　第十条有证券法第一百零一条规定的情形或者中国证监会规定的其他情形的，不
得担任期货交易所的高级管理人员、财务会计人员。
　　第十一条期货交易所的工作人员应当忠实履行职务，不得以任何方式为自己从事
期货交易，不得泄露内幕信息或者利用内幕信息获得非法利益。
　　第十二条期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的
情形时，应当回避。
　　第十三条期货交易所的工作人员在任职期间或者离开期货交易所未满一年的，不
得在该期货交易所的会员单位任职。
　　国家公务员不得在期货交易所任职。
　　第十四条期货交易所履行下列职能：
　　（一）提供期货交易的场所、设施和服务；
　　（二）设计期货合约、安排期货合约上市；
　　（三）组织、监督期货交易、结算和交割；
　　（四）保证期货合约的履行；
　　（五）制定和执行本条例第三十五条规定的风险管理制度；
　　（六）中国证监会规定的其他职能。
　　第十五条期货交易所不得从事信托投资、股票交易、非自用不动产投资等与其职
能无关的业务。
　　禁止期货交易所直接或者间接参与期货交易。
　　第十六条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和
程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告中国证监会：
　　（一）提高保证金；
　　（二）调整涨跌停板幅度；
　　（三）限制会员或者客户的最大持仓量；
　　（四）暂时停止交易；
　　（五）采取其他紧急措施。
　　前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵市场并严重扭曲价格形成的行为或者
不可抗力的突发事件以及中国证监会规定的其他情形。
　　异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。
　　第十七条期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
　　（一）制定或者修改章程、业务规则；
　　（二）上市、中止、取消或者恢复期货交易品种；
　　（三）上市、修改或者终止期货合约；
　　（四）中国证监会规定的其他情形。
　　第十八条期货交易所的所得收益应当按照国家有关规定管理和使用，不得分配给
会员，不得挪作他用。
　　期货交易所的税后所得按照国家有关规定提取公益金后，应当全部转作公积金，
用于弥补以后年度发生的亏损。
　　第十九条期货交易所的合并、分立，由中国证监会审批。
　　第二十条期货交易所因下列情形之一解散：
　　（一）章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续；
　　（二）会员大会决定解散；
　　（三）中国证监会决定关闭。
　　期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会审批。

第三章　期货经纪公司

　　第二十一条设立期货经纪公司，应当符合公司法的规定，并应当具备下列条件：
　　（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；
　　（二）主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；
　　（三）有固定的经营场所和合格的交易设施；
　　（四）有健全的管理制度；
　　（五）中国证监会规定的其他条件。
　　第二十二条设立期货经纪公司，必须经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的
期货经纪业务许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。
　　未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得从事期货经纪业务，不得在其名称
中使用“期货经纪”、“期货代理”或者其他类似字样。
　　第二十三条期货经纪公司根据业务需要可以设立营业部，作为分支机构。设立营
业部应当符合中国证监会规定的条件，经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的经
营许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。
　　营业部在期货经纪公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承
担。
　　第二十四条期货经纪公司接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交
易结果由客户承担。
　　第二十五条期货经纪公司除接受客户委托，从事期货交易所上市期货合约的买卖
、结算、交割及相关服务业务外，不得从事其他业务。
　　期货经纪公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
　　第二十六条期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家
工商行政管理局办理变更登记：
　　（一）变更法定代表人；
　　（二）变更注册资本；
　　（三）变更股东或者股权结构；
　　（四）变更住所或者营业场所；
　　（五）变更或者终止营业部；
　　（六）中国证监会规定的其他情形。
　　第二十七条期货经纪公司因下列情形之一解散的，应当结清受委托的业务，并依
法返还客户的保证金：
　　（一）营业期限届满，股东会决定不再延续；
　　（二）股东会决定解散；
　　（三）因合并或者分立需要解散；
　　（四）破产；
　　（五）中国证监会决定关闭。
　　期货经纪公司因前款第（一）项、第（二）项、第（三）项情形解散的，由中国
证监会审批。
　　期货经纪公司解散，应当在国家工商行政管理局办理注销登记。

第四章　期货交易基本规则

　　第二十八条在期货交易所内进行期货交易的，必须是期货交易所会员。期货经纪
公司会员只能接受客户委托从事期货经纪业务，非期货经纪公司会员只能从事期货自
营业务。
　　期货交易所会员应当委派出市代表进入交易场所内进行期货交易。出市代表只能
接受本会员单位的交易指令，不得接受其他单位、个人的交易指令或者为其提供咨询
意见，不得为自己进行期货交易。
　　第二十九条期货经纪公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示
风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
　　期货经纪公司不得向客户作获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险，不
得接受公司、企业或者其他经济组织以个人的名义委托进行期货交易，不得将受托业
务进行转委托或者接受转委托业务。
　　第三十条下列单位和个人不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其
进行期货交易：
　　（一）金融机构、事业单位和国家机关；
　　（二）中国证监会的工作人员；
　　（三）期货市场禁止进入者；
　　（四）未能提供开户证明文件的单位；
　　（五）中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
　　第三十一条客户可以通过书面、电话或者中国证监会规定的其他方式，向期货经
纪公司下达交易指令。
　　客户的交易指令应当明确、全面。
　　第三十二条期货经纪公司根据客户的交易指令，为其进行期货交易。期货经纪公
司不得未经客户委托或者不按照客户委托范围，擅自进行期货交易。
　　第三十三条期货经纪公司向客户提供的期货市场行情应当真实、准确，不得隐瞒
重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
　　第三十四条期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓
量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的信息，并保证信息的真实、
准确。期货交易所不得公布价格预测信息。
　　第三十五条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
　　（一）保证金制度；
　　（二）每日结算制度；
　　（三）涨跌停板制度；
　　（四）持仓限额和大户持仓报告制度；
　　（五）风险准备金制度；
　　（六）中国证监会规定的其他风险管理制度。
　　第三十六条期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货经纪公
司向客户收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准，并应当与自有资金分开，
专户存放。
　　期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有；期货交易所除用于会员的交易
结算外，严禁挪作他用。
　　期货经纪公司向客户收取的保证金，属于客户所有；期货经纪公司除按照中国证
监会的规定为客户向期货交易所交存保证金、进行交易结算外，严禁挪作他用。
　　期货经纪公司应当为每一个客户单独开立专门帐户、设置交易编码，不得混码交
易。
　　第三十七条期货交易所、期货经纪公司应当按照中国证监会、财政部的规定提取
、管理和使用风险准备金，不得挪用。
　　第三十八条期货交易所向会员、期货经纪公司向客户收取交易手续费，应当按照
国务院有关部门的统一规定执行。
　　第三十九条期货交易实行集中竞价，按照价格优先、时间优先的撮合成交原则进
行。
　　第四十条期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
　　期货交易所实行每日结算制度。期货交易所应当在当日收市后及时将结算结果通
知会员。
　　期货经纪公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及
时通知客户。
　　第四十一条期货交易所会员的保证金不足时，该会员必须追加保证金。会员未在
期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，期货交易所应当将该会员的期货合约强
行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
　　期货经纪公司在客户保证金不足而客户又未能在期货经纪公司统一规定的时间内
及时追加时，应当将该客户的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失
由该客户承担。
　　第四十二条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。期货交易所不得限制
实物交割总量。
　　交割仓库由期货交易所指定。期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的
权利和义务。
　　第四十三条交割仓库不得有下列行为：
　　（一）出具虚假仓单；
　　（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；
　　（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；
　　（四）参与期货交易；
　　（五）中国证监会规定的其他行为。
　　第四十四条会员在期货交易中违约的，先以该会员的保证金承担违约责任；保证
金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得
对该会员的相应追偿权。
　　客户在期货交易中违约的，期货经纪公司比照前款规定执行。
　　第四十五条期货交易所、期货经纪公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完
整和安全。
　　第四十六条任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的谣言，不得恶意串
通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。
　　第四十七条任何单位或者个人不得使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
　　金融机构不得为期货交易融资或者提供担保。
　　第四十八条国有企业、国有资产占控股地位或者主导地位的企业进行期货交易，
限于从事套期保值业务，并应当遵守下列规定：
　　（一）进行期货交易的品种限于其生产经营的产品或者生产所需的原材料；
　　（二）期货交易总量应当与其同期现货交易总量相适应；
　　（三）中国证监会的其他规定。
　　前款企业从事套期保值业务的，应当向期货交易所或者期货经纪公司出具其法定
代表人签署的文件，并经期货交易所或者期货经纪公司依照前款规定审核同意。
　　第四十九条未经批准，任何单位或者个人不得直接或者间接从事境外期货交易。
确需利用境外期货市场进行套期保值的，由中国证监会会同国务院有关部门审核，报
国务院批准后，颁发境外期货业务许可证。
　　禁止期货经纪公司从事境外期货交易。

第五章　监督管理

　　第五十条期货交易所和期货经纪公司应当定期向中国证监会报送财务会计报表、
有关资料和审计报告。
　　第五十一条中国证监会可以随时检查期货交易所、期货经纪公司的业务、财务状
况，有权要求期货交易所、期货经纪公司提供有关资料，有权要求期货交易所提供会
员、期货经纪公司提供客户的有关情况和资料；必要时，可以检查会员和客户与期货
交易有关的业务、财务状况。
　　中国证监会在检查中，发现有违法嫌疑的，可以调取、封存有关文件、资料，并
应当在规定的期限内及时作出处理决定。
　　中国证监会的工作人员在检查时，应当出示合法证件。
　　第五十二条中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对
期货交易所、期货经纪公司、会员和客户在商业银行或者其他金融机构开立的单位存
款帐户可以进行查询；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以申请司法
机关予以冻结。有关单位和个人应当给予支持、配合。
　　第五十三条当期货市场出现异常情况时，中国证监会可以采取必要的风险处置措
施。
　　第五十四条中国证监会对期货交易所和期货经纪公司的高级管理人员和其他期货
从业人员实行资格认定制度。
　　第五十五条期货交易所应当依照本条例和中国证监会的规定，建立、健全各项规
章制度，加强对期货交易所交易活动的风险控制和对会员以及期货交易所工作人员的
监督管理。
　　期货经纪公司应当建立、健全内部业务管理规则，加强对客户资信情况的审查，
并应当按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
　　第五十六条期货交易所总经理离任时，期货交易所应当聘请具有从事相关业务审
计资格的中介机构对其进行离任审计。中国证监会认为必要时，可以指定中介机构进
行离任审计。

第六章　罚则

　　第五十七条期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得
：
　　（一）违反规定接纳会员的；
　　（二）违反规定收取交易手续费的；
　　（三）违反规定使用、分配收益的；
　　（四）不按照规定公布信息的；
　　（五）不按照规定向中国证监会履行报告义务的；
　　（六）不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；
　　（七）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
　　（八）限制会员实物交割总量的；
　　（九）任用不具备资格的期货从业人员的；
　　（十）有违反中国证监会规定的其他行为的。
　　期货交易所有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
　　期货交易所有本条第一款第（二）项所列行为的，应当责令退还多收取的交易手
续费。
　　第五十八条期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得
，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，
处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：
　　（一）未经批准，擅自制定或者修改章程、业务规则的；
　　（二）未经批准，擅自上市、中止、取消或者恢复期货交易品种的；
　　（三）未经批准，擅自上市、修改或者终止期货合约的；
　　（四）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；
　　（五）直接或者间接参与期货交易，或者从事与其职能无关的业务的；
　　（六）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；
　　（七）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
　　（八）未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；
　　（九）拒绝或者妨碍中国证监会监督检查的；
　　（十）有违反中国证监会规定的其他行为的。
　　期货交易所有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
　　第五十九条期货经纪公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所
得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的
，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业
务许可证：
　　（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；
　　（二）接受公司、企业或者其他经济组织以个人名义委托进行期货交易的；
　　（三）将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的；
　　（四）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
　　（五）从事期货自营业务或者违反本条例规定的其他业务的；
　　（六）不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；
　　（七）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
　　（八）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
　　（九）任用不具备资格的期货从业人员的；
　　（十）未经批准设立营业部的；
　　（十一）未经批准办理变更事项的；
　　（十二）伪造、变造、出租、出借、买卖期货经纪业务许可证和经营许可证的；
　　（十三）违反规定进行混码交易的；
　　（十四）拒绝或者妨碍中国证监会监督检查的；
　　（十五）有违反中国证监会规定的其他行为的。
　　期货经纪公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人
员给予纪律处分，并处1万元以上5万元以下的罚款。
　　第六十条期货经纪公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收
违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1
0万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期
货经纪业务许可证：
　　（一）不按照规定向客户出示风险说明书，向客户作获利保证或者与客户约定分
享利益、共担风险的；
　　（二）未经客户委托或者不按照客户委托范围擅自进行期货交易的；
　　（三）提供虚假的期货市场行情、信息，或者使用其他不正当手段，诱骗客户发
出交易指令的；
　　（四）向客户提供虚假成交回报的；
　　（五）未将客户交易指令下达到期货交易所内的；
　　（六）挪用客户保证金的；
　　（七）有中国证监会规定的其他欺诈客户的行为的。
　　期货经纪公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人
员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责
任。
　　任何单位或者个人编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的
，比照本条第一款、第二款的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六十一条期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员
，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或
者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处
违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万
元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六十二条任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正
，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得
不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任
：
　　（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续
买卖期货合约，操纵期货交易价格的；
　　（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货
交易价格或者期货交易量的；
　　（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；
　　（四）为影响期货市场行情囤积实物的；
　　（五）有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为的。
　　单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪
律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
　　第六十三条交割仓库有本条例第四十三条所列行为之一的，责令改正，给予警告
，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得
不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停
或者取消其交割仓库资格；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
。
　　第六十四条国有企业、国有资产占控股地位或者主导地位的企业违反本条例规定
进行期货交易的，任何单位或者个人使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予
警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法
所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他
直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六十五条任何单位或者个人违反本条例规定，擅自从事境外期货交易的，予以
取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法
所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其
他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款，并给予降级直至开除的纪律处分；
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货经纪公司，或者擅自
从事期货经纪业务的，予以取缔，并依照前款的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑
事责任。
　　第六十六条期货交易所的工作人员在任职期间或者离开期货交易所未满一年，在
该期货交易所的会员单位任职的，或者泄露知悉的国家秘密和会员、客户商业秘密的
，给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六十七条任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布
该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
　　第六十八条中国证监会的工作人员泄露知悉的国家秘密以及会员、客户商业秘密
，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂，构成犯罪的，依法追究刑事责任
；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
　　第六十九条对期货交易所及其会员、期货经纪公司及其客户、期货从业人员、交
割仓库的行政处罚，由中国证监会决定；对其他单位或者个人的行政处罚，由有关部
门依照法定职权决定。

第七章　附则

　　第七十条本条例下列用语的含义：
　　（一）“期货交易”，是指在期货交易所内集中买卖某种期货合约的交易活动。
　　（二）“期货合约”，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时
间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
　　（三）“保证金”，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证
履约。
　　（四）“结算”，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状
况进行的资金清算。
　　（五）“交割”，是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双
方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。
　　（六）“平仓”，是指期货交易者买入或者卖出与其所持期货合约的品种、数量
及交割月份相同但交易方向相反的期货合约，了结期货交易的行为。
　　（七）“持仓量”，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
　　（八）“持仓限额”，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。
　　（九）“仓单”，是指交割仓库开出并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
　　（十）“撮合成交”，是指期货交易所的计算机交易系统对交易双方的交易指令
进行配对的过程。
　　（十一）“涨跌停板”，是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者
低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
　　（十二）“内幕信息”，是指可能对期货市场价格产生重大影响的尚未公开的信
息，包括：中国证监会及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政
策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、
客户的资金和交易动向以及中国证监会认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要
信息。
　　（十三）“内幕信息的知情人员”，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地
位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：
期货交易所的理事长、副理事长、总经理、副总经理等高级管理人员以及其他由于任
职可获取内幕信息的从业人员，中国证监会的工作人员和其他有关部门的工作人员以
及中国证监会规定的其他人员。
　　第七十一条本条例自1999年9月1日起施行。