关于发布《证券公司统计报表制度》的通知
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关于发布《证券公司统计报表制度》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券公司统计报表制度》的通知
2002年8月20日 证监机构字［2002］248号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业协会，各证券公司：
《证券公司统计报表制度》(试行)(证监信息字［2000］3号)在试行和广泛征求各方意见的基础上，中国证监会组织有关方面对其进行了全面修订，现予以发布，请遵照执行。《证券公司统计报表制度》(试行)(证监信息字［2000］3号)及《关于证券公司业务资料报送有关问题的通知》(证监机构字［2000］47号)同时废止。
证券公司统计报表制度
一、根据我国《统计法》、《证券法》及《证券公司管理办法》的规定，制定本制度。
二、本制度所称证券公司是指经中国证监会依法批准设立，在中华人民共和国境内从事证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
三、证券公司信息报送包括定期报送和不定期报送两类。定期报送信息是指本制度所列的19种具有固定格式的月报、年报及经审计年报，即表01-1、表01-2、表02-1、表02-2、表03、表04-1、表04-2、表05-1A、表05-2A、表05-3、表05-4A、表06、表07、表08、表09A、表10、表11A、表12A、表13A；不定期报送信息是指以下事项：
(一)公司改制、增资扩股及修改章程；
(二)公司变更业务范围；
(三)公司前十名或持股5%以上股东变动；
(四)公司合并或分立；
(五)公司收购或转让营业网点；
(六)公司变更法定代表人或高级管理人员；
(七)公司资金、财务、人事等管理制度及各类业务风险控制制度发生重大变化；
(八)公司发生重大担保事项；
(九)公司发生重大亏损、重大债权债务发生收回或支付困难；
(十)公司发生证券资金交收透支；
(十一)公司财务指标已达中国证监会规定的风险预警线；
(十二)公司发生重大诉讼、仲裁事项；
(十三)公司发生重大违法、违规事件；
(十四)公司变更名称、住所、办公场所及营业地址；
(十五)公司更换联系电话、传真；
(十六)中国证监会，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司及中国证券业协会规定的其他事项。
四、证券公司向中国证监会，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业协会报送本制度规定的报表。
五、证券公司应当于每月前10个工作日内向中国证监会机构监管部，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司及中国证券业协会报送上月数据；每年1月15日前报送上年未审计年报；每年4月30日前报送上年经审计年报，书面文件按照《证券公司年度报告内容与格式准则》(修订)(证监会计字［2002］2号)报送。
六、证券公司通过中国证监会指定的统一报送平台向中国证监会，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司及中国证券业协会报送有关信息，上述其他单位可以根据工作需要要求证券公司报送本制度规定以外的信息，但必须通过中国证监会指定的统一报送平台报送，不得向证券公司发放其他报送软件。
七、证券营业部应当于每个月前5个工作日内向所在地证监会派出机构报送表05-1B、表05-2B、表05-4B，每年1月10日前报送表09B、表11B、表12B、表13B，按照规定，派出机构信息报送系统应由中国证监会有关部门统一组织开发。派出机构通过网络共享方式获取辖区证券公司的有关信息。
八、证券公司应当在第三条所述事项发生后的5个工作日内报告中国证监会，所在地证监会派出机构，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司及中国证券业协会。
九、证券公司要由一名主要负责人分管信息报送工作，并指定部门及专人经办。
十、证券公司应对所报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性承担责任，不得虚报、瞒报、拒报、迟报。中国证监会将对证券公司信息报送情况进行检查，检查情况将予以公布并记入公司档案，作为审核证券公司业务资格及高级管理人员任职资格的参考依据。
十一、违反本制度规定的，中国证监会将根据有关规定对公司及有关责任人进行处罚。
十二、本制度由中国证监会负责解释。中国证监会可依据证券市场发展的需要对本制度进行必要的调整，并根据监管工作需要要求证券公司报送本制度规定以外的信息。
附件：报表目录及报表格式（略）
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定
公告[2008]19号
为规范证券公司首次公开发行股票并上市的行为，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)的规定，我会制定了《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》，现予公告，自公告之日起施行。
二〇〇八年五月十二日
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市
监管意见书有关问题的规定
一、证券公司在提交首次公开发行股票（以下简称IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。
二、申请监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料，由公司董事长、总经理签字、加盖公司公章并附有关证明材料。
（一）公司基本情况
1、公司历史沿革及历次注册资本变化及审批情况。
2、公司股权结构形成过程及报批或报备情况。
3、控股股东和实际控制人情况。
4、公司近三年董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。
5、公司业务范围、分支机构及参、控股公司情况。
6、上述情况中是否存在违法违规情形或不规范情况。
（二）公司财务指标及风险控制指标情况
1、公司近三年及最近一月财务情况。
2、公司近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况。
3、公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。
4、会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见。
（三）公司合规经营情况
1、公司董事、监事、高级管理人员遵纪守法情况。包括最近36个月内是否被采取市场禁入措施，最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚，最近12个月内是否受到证券交易所公开谴责，最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格。
2、公司近三年合规经营情况。包括最近36个月内是否受到刑事、行政处罚，最近12个月内是否因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施，是否因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
3、公司涉及的法律诉讼情况。
4、公司证券从业人员的合规性情况。
5、公司落实各项基础性制度情况（如合规管理制度建设情况、账户规范情况、客户交易结算资金第三方存管情况等）。
（四）内部控制情况
1、公司内部控制制度建立情况。
2、公司内部控制制度执行情况。
3、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见。
（五）法人治理情况
1、公司股权权属是否清晰，是否存在权属纠纷，是否存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理公司股权的问题。
2、公司最近三年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。
3、公司法人治理结构是否完善，股东会、董事会、监事会是否正常运作。
（六）其他需说明情况（如有）。
三、公司还应根据中国证监会审慎监管要求，提交其他相关材料。
四、自本规定公告之日起，《关于发布<证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序>的通知》（证监发[2001]33号）同时废止。
绍兴市外商投资企业按期缴清注册资本的暂行规定
浙江省绍兴市人民政府
绍兴市人民政府文件
绍市府发〔1995〕74号
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绍兴市外商投资企业按期缴清注册资本的暂行规定
印发《绍兴市外商投资企业按期缴清注册资本的暂行规定》的通告
绍市府发[1995]74号
各县（市、区）人民政府、市政府各部门：
现印发《绍兴市外商投资企业按期缴清注册资本的暂行规定》，请贯彻执行。
绍兴市人民政府
一九九五年八月二十九日
绍兴市外商投资企业按期缴清注册资本的暂行规定
第一条 保障外商投资企业投资各方的合法权益，维护社会经济秩序，根据国家有关的法律、法规和国务院批准的《中外合资经营企业合营各方出资的若干规定》及其他有关规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于在绍兴市设立的中外合资经营企业，中外合作经营企业和外资企业（以下简称外商投资企业）。
第三条 绍兴市对外经济贸易委员会（以下称审批机关）主管全市外商投资企业审批工作。绍兴市工商行政管理局（以下称登记机关）主管全市外商投资企业登记管理工作。审批机关和登记机关对外商投资企业合同、章程的执行负有监督检查的责任。各县（市、绍兴经济开发区）外经贸委（局），工商局对辖区内外商投资企业的合同、章程执行状况应进行检查和监督。
第四条 外商投资企业的注册资本是指为设立外商投资企业在登记机关登记的资本总额。外商投资企业的注册资本应与其生产经营规模相适应。注册资本与投资总额的比例应符合国家有关规定。
第五条 外商投资企业的投资者所认缴的出资，必须是符合国家有关规定的属投资者所有的现金或未设有任何担保物权的实物、工业产权、专有技术、场地使用权等。
投资者以实物、工业产权、专有技术等出资的，应当出具对其拥有所有权和处置权的有效证明。
第六条 外商投资企业必须在合同、章程中载明注册资本的缴付期限和数额。投资者应当如期缴清出资额。
第七条 缴付出资的期限和数额应当符合下列规定：
（一）合同、章程规定一次性缴付注册资本的，投资者应当自营业执照签发之日起6个月内全部缴清；
（二）合同、章程规定分期缴付注册资本的，第一期出资额不得少于投资者各自所认缴的出资额的15%，并应自营业执照签发之日起3个月内缴清；
（三）合同、章程规定分期缴付注册资本的，在缴清第一期出资额后，其余分期缴付注册资本的最后出资期限为：
注册资本在50万美元以下（含50万美元）的，自营业执照签发之日起1年内全部缴清；
注册资本在50万美元以上，100万美元以下（含100万美元）的，自营业执照签发之日起1年半内全部缴清；
注册资本在100万美元以上，300万美元以下（含300万美元）的，自营业执照签发之日起2年内全部缴清；
注册资本在300万美元以上，1000万美元以下（含1000万美元）的，自营业执照签发之日起3年内全部缴清；
注册资本在1000万美元以上的，出资期限由审批机关根据实际情况审定。
第八条 外商投资企业在缴付注册资本后，应及时聘请中国注册会计师验资，在收到验资报告之日起10日内报送审批机关和登记机关，并到税务、海关、外汇管理等部门备案。验资未获通过或未按规定验资的，不视为出资。
第九条 确有正当理由，要求延期出资的，应由外商投资企业董事会作出决议，由外商投资企业提出书面申请，经审批机关批准后，可以延期一次，并须向登记机关备案。
第十条 外商投资企业在经营期限内，一般不得减少注册资本。如确有正当理由，在不影响正常生产经营，不影响债权人利益前提下，外商投资企业可以提出缩小生产经营规模，调整投资总额和注册资本的申请，经审批机关和登记机关联合调查后，依照法定程序作出批准和核准登记决定，并报上级审批机关和登记机关备案。
第十一条 外商投资企业的投资各方未按本规定第七条缴付出资的，审批机关和登记机关可联合作出限期出资决定。对欠资1年以上的外商投资企业，由审批机关撤销批准证书，由登记机关吊销营业执照，并向社会公告。
第十二条 外商投资企业投资一方违反本规定第七条规定的，即构成违约。守约方应当催告违约方在1个月内缴付或缴清出资。逾期仍未缴付或缴清出资的，视同违约方放弃在外商投资企业中的一切权利，自动退出外商投资企业。守约方应当在违约方逾期后1个月内，向原审批机关申请批准解散外商投资企业或者申请批准另找合作伙伴行使或承担违约方在外商投资企业中的权利和义务。守约方可以依法要求违约方赔偿因未缴清出资造成的经济损失。
前款违约方已经按合同规定缴付部分出资的，由合资、合作企业对该出资进行清理。
守约方未按照第一款规定向原审批机关申请批准解散外商投资企业或者申请批准另找合作伙伴的，审批机关可撤销该企业的批准证书，登记机关可吊销其营业执照。
第十三条 对未按期限缴清注册资本的外商投资企业，除按第十一条、第十二条规定处理外，各有关职能部门应根据国家有关规定对发放各类许可证加以限制：市、县经贸委和工商行政管理机关不予办理有关增加经营范围的变更登记，不允许增设分支机构；海关对企业进口设备及用品不予办理减免税手续，已享受的追回税款；外汇管理部门应加强对企业的财务管理，对外汇收支帐户实行逐笔审批，不充许外方将其所分利润汇出境外，并限制审批企业的买汇或卖汇申请。
第十四条 在绍兴市设立的台、港、澳、侨投资企业参照本规定执行。
第十五条 本规定执行中的具体问题除第十三条外，由绍兴市工商行政管理局和绍兴市对经贸委员会共同负责解释。
本规定第十三条执行中的具体问题，由有关职能部门负责解释。
第十六条 本规定自发布之日起施行。
